“零容忍”!严打证券违法活动

来源:江门日报  发表时间:2021-07-16 07:05   

????党的十八大以来,在党中央、国务院决策部署的领导下,我国资本市场发展取得良好成绩,有效激发市场主体活力,持续提升服务实体经济的能力,推动市场改革开放向更广更深方向迈进。不过由于早期制度建设存在短板,客观上造成证券违法犯罪成本较低的现象,资本市场违法行为仍较为突出,引起社会各方的关注。打击证券违法活动是维护资本市场秩序、有效发挥资本市场枢纽功能的重要保障,当前的资本市场新形势对监管执法提出了更难挑战更高要求。为此,近日,中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于依法从严打击证券违法活动的意见》(简称《意见》),并发出通知,要求各地区各部门结合实际认真贯彻落实。江门日报见习记者周祥燊

????违法违规为何屡见不鲜?

????据了解,《意见》是中共中央办公厅、国务院办公厅历史上第一次就我国资本市场问题联合发布的针对性文件,意在打击整治证券违法违规活动,被称之为“零容忍”《意见》。近年来,资本市场中各类违法违规行为时有发生,破坏资本市场秩序、危害资本市场钻石棋牌网站生态,今年1月证监会就公布了2020年证监稽查20起典型违法案例,囊括了财务造假、信息披露违法违规、中介机构违规操作、内幕交易等违法犯罪案件,这些案件对资本市场乃至整个社会都造成严重的负面影响。这一份高规格文件的出台,有望提升针对资本市场违法违规行为的预防及治理能力,有助于我国资本市场长期钻石棋牌网站、良性发展。

????中金财富证券江门迎宾大道营业部投资顾问尹晓峰表示,因为历史原因,我国相关法规从设计之初就存在部分空白区域急需完善,此外资本市场的快速成长也造成了监管发展与市场发展不匹配的情况,从而产生更大漏洞,所以违法违规现象时有发生。这次意见是进一步加强对资本市场的监管,特别是加强惩罚力度,从而提升针对资本市场违法违规行为的预防及治理能力。

????健全证券监管执法工作

????《意见》的主要目的是两年内着力提高证券违法犯罪成本,有效遏制重大违法犯罪案件多发频发态势,保障投资者权利救济渠道畅通,并在2025年建成更加科学健全的资本市场法律体系以及中国特色证券执法司法体制,有效提升证券执法司法透明度、规范性和公信力,确保行政执法与刑事司法衔接高效顺畅。《意见》内容共叁十条涵盖七个方面:一是完善证券违法犯罪法律责任制度,二是健全打击违法活动司法体制机制,叁是强化重大违法案件惩治与重点领域执法,四是加强跨境监管执法协作,五是提升证券司法执法能力及专业化水平,六是加强资本市场信用体系建设,七是筑牢组织保障和监督问责。证监会主席易会满在接受新华社采访时表示,出台这一份被称为“零容忍”的《意见》,表明了党中央国务院严厉打击证券违法活动、促进资本市场钻石棋牌网站发展的决心,是当前和今后一个时期全方位加强和改进证券监管执法工作的行动纲领,意义重大、影响深远。

????尹晓峰认为《意见》里有两大亮点:一是筑牢组织保障和监督问责。事实上,很多违法行为,特别是上市公司欺诈上市,与有关部门的纵容包庇分不开。只有加强监督问责,要求中介机构承担更大的责任特别是经济责任,才能保证上市公司的质量。二是加强跨境监管执法协作。因为目前境内外协作的违法行为越发隐蔽,如果不加强跨境合作,就会让犯罪分子有可乘之机。跨境监管执法需要强化国家层面的协调能力,是一次非常重大的挑战。

????据了解截至7月初,在美股上市的中概股有285只,其中277家公司的注册地在境外,近日,刚刚在美国上市的知名互联网公司滴滴出行接受网络安全审查,软件被下架、母公司被勒令整改的事件就成了市场关注的焦点。《意见》强调完善数据安全、跨境数据流动、涉密信息管理等相关法律法规,并切实采取措施做好中概股公司风险及突发情况应对,推进相关监管制度体系建设。尹晓峰指出,措施在短期内会导致赴外国上市的公司数量减少,不过这也是出于保障国家安全以及人民利益的考虑。从目前来看,受影响的以互联网企业居多,真正的优质实体企业受到影响并不大。

(责任编辑: 吴惠英  二审:司徒俊杰  三审:钟建基 )
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